Tanto tem se falado sobre programa de integridade em compliance, conduta e ética, anticorrupção, antissuborno e sem contar agora as questões das normas ISO, para isso fizemos algumas pesquisas e seguem os resultados: ISO 19600 – Compliance – busca atender todas as obrigações de conformidade da organização, que vão além de corrupção e lavagem de […]

Se, a esta hora, você já leu o seu jornal, ouviu rádio ou assistiu à televisão, é fatal que tenha passado várias vezes pela palavra propina. É a palavra do ano no Brasil, e ainda estamos em abril —provavelmente já deveria tê-lo sido nos anos anteriores, desde que a Lava Jato entrou em cena. Você […]

Há alguns anos o grande “problema” era a auditoria, agora temos a função de compliance, que nada mais é que um profissional que busca conformidade entre leis, regulamentos e normas internas com os processos da organização, e em certos casos “lembrando” ao gestor o que ele deve fazer, mas muitos não aceitam as recomendações como […]

Desculpem alguns especialistas, mas a melhor forma de monitorar um programa de compliance, é saber como são realizados os negócios na organização, precisamos ter os processos mapeados, mas mesmo assim não basta, precisamos que cada gestor acompanhe o seu processo e preste contas do que esta sendo feito, até por que os processos são de […]

Gestores de fundos de investimento manifestaram ao órgão americano equivalente à Comissão de Valores Imobiliários preocupação com a crise da Odebrecht na América Latina, especialmente no Panamá, no Peru e na Colômbia, onde projetos da empreiteira foram cancelados ou suspensos. Um deles deles disse que há temor no setor bancário da região, que corre risco […]